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证券从业资格《发行与承销》第一章练习题

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2016-7-19 11:08

证券从业资格考试

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试题可以帮我们快速提升成绩,因此,在备考过程中试题的应用是必不可少的。为了帮助考生备考证券从业资格考试,唯学网小编为大家整理了证券从业资格《发行与承销》第一章练习题及答案,考生可以采用书本与试题相结合的方式备考。

一、单选题

1、证券公司应遵循内部(  )原则,建立有关隔离制度。(2009年5月真题)

A.保密性

B.防火墙

C.条块管理

D.业务控制

标准答案:b

2、(  )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.中期票据

B.证券公司短期融资券

C.证券公司债券

D.企业债券

标准答案:c

3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币(  )亿元,净资本不低于人民币(  )万元。

A.2、3000

B.1、3000

C.2、5000

D.1、5000

标准答案:d

4、凭证式国债承销团成员原则上不超过(  )家。

A.20

B.40

C.60

D.80

标准答案:b

5、下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是(  )。

A.通过从事保荐业务谋取不正当利益

B.内部控制制度未有效执行

C.本人及其配偶持有发行人的股份

D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

标准答案:b

6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则(  )应向中国证监会申请变更登记。

A.张三

B.证券公司甲

C.证券公司乙

D.证券公司甲或证券公司乙均可

标准答案:c

二、多选题

7、(不定项选择)下列股票发行方式中,属于网下发行的有(  )。

A.有限量发行认购证方式

B.无限量认购申请表摇号中签方式

C.上网竞价方式

D.上网发行资金申购

标准答案:a, b

三、判断题

8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型,即注册制。(  )

对 错

标准答案:错误

9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。(  )

对 错

标准答案:错误

10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。(  )

对 错

标准答案:错误

以上就是关于证券从业资格《发行与承销》第一章练习题,考生如若获知其他关于证券从业资格考试的所有相关信息,请密切关注唯学网,唯学网小编会在第一时间为考生发布相关证券从业资格考试的报道。

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